Corporate compliance

Asesoramos a empresas de cualquier industria y tamaño en la implementación de los programas más apropiados para la supervisión y control de cumplimiento normativo y prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (corporate defense).

En los últimos años, una de las áreas de práctica en la que nuestros clientes vienen reclamando un asesoramiento legal más especializado y de valor añadido es la relativa a la responsabilidad penal de la persona jurídica y la implementación de programas de prevención de delitos encaminados a exonerar la responsabilidad de la persona jurídica como consecuencia de delitos cometidos por los administradores (de hecho o de derecho) de la sociedad y/o por otros representantes legales de la empresa, así como por otras personas vinculadas a la empresa como sus empleados, proveedores y/o clientes.

Desde la reforma del Código Penal llevada a cabo por la Ley Orgánica 5/2010, que introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de la persona jurídica como una responsabilidad propia e independiente de la que pueda imputarse a la persona física en cuestión, se han planteado importantes dudas interpretativas e incertidumbres en la aplicación práctica de esta normativa y, en concreto, de qué debe entenderse por “debido control” de la empresa sobre sus empleados o colaboradores.

Nuestro asesoramiento legal en esta área tiene como principal objetivo ayudar a nuestros clientes en el diseño, implementación y revisión de aquellos programas y herramientas de vigilancia y control que, desde la modificación aprobada por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo (en vigor desde el 1 de julio de 2015), permitan atenuar, e incluso llegar a eximir de responsabilidad penal, a aquellas empresas cuyos órganos de administración hayan adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión  (compliance programs), teniendo presente los criterios básicos que la Fiscalía General del Estado ha fijado en su Circular 1/2016, de 22 de enero.

Con este objetivo, el equipo multidisciplinar de Evergreen Legal proporciona un asesoramiento de alto valor añadido para que el cliente implemente el programa de corporate compliance más adecuado y efectivo atendiendo, entre otros factores, a las características de sus actividades empresariales, fuentes de ingresos, relaciones con proveedores y colaboradores, tamaño de plantilla, localización de oficinas y centros de trabajo, etc., de forma que no sólo se eviten multas y sanciones, sino otros riesgos muy relevantes como las pérdidas de negocio por no ejecución de contratos, la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas o el mero daño reputacional.

Nuestro asesoramiento incluye, principalmente, la realización de auditorías legales, la redacción y revisión de programas y protocolos de control y denuncia, la asistencia continuada al compliance officer, y la asistencia letrada en procedimientos judiciales, en las siguientes áreas de cumplimiento: